證券監(jiān)督管理委員會行的一份政處罰決定書，對碧桂園集團資金部資金總經(jīng)理劉波內(nèi)幕交易“惠達衛(wèi)浴”股票的行為進行了處罰。
惠達衛(wèi)浴是碧桂園集團房地產(chǎn)業(yè)務(wù)衛(wèi)浴產(chǎn)品的主要供應(yīng)商之一。
據(jù)報道，劉波控制的“劉波”“劉某”“馮某美”“要某玲”“張某生”5個證券賬戶，在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)買入“惠達衛(wèi)浴”股票共計940500股，成交金額10571614.68元，并于2020年5月26日、27日全部賣出，根據(jù)《處罰決定書》，相關(guān)部門決定沒收劉波內(nèi)幕交易違法所得4070250.25元，并處以8140500.5元罰款。
據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會海南監(jiān)管局行政處罰決定書，劉波存在以下違法事實：
一、內(nèi)幕信息的形成和公開過程
惠達衛(wèi)浴是碧桂園房地產(chǎn)業(yè)務(wù)衛(wèi)浴產(chǎn)品的主要供應(yīng)商之一。
2020年4月15日、5月11日，碧桂園創(chuàng)投高級副總裁嚴某晨與惠達衛(wèi)浴副總經(jīng)理兼董事會秘書張某玉等人召開電話會議，探討通過擬設(shè)立的保碧產(chǎn)業(yè)鏈賦能基金對惠達衛(wèi)浴進行股權(quán)投資的可能性。
2020年5月13日，為盡快推進惠達衛(wèi)浴股權(quán)投資項目，碧桂園創(chuàng)投副總經(jīng)理牛某磊與碧桂園創(chuàng)投合伙人代某波溝通，改由碧桂園創(chuàng)投直接對惠達衛(wèi)浴進行股權(quán)投資，代某波分管的部門接手惠達衛(wèi)浴項目，投資總監(jiān)肖某勇負責跟進。
2020年5月15日，肖某勇與張某玉商談碧桂園創(chuàng)投單獨作為戰(zhàn)略投資者以參與定向增發(fā)的方式投資惠達衛(wèi)浴事宜。當天見面后，張某玉向惠達衛(wèi)浴實際控制人、總經(jīng)理王某慶匯報了碧桂園創(chuàng)投有意向?qū)葸_衛(wèi)浴進行股權(quán)投資的情況，王某慶表示基本同意。
2020年5月16日，惠達衛(wèi)浴張某玉當面向王某慶匯報定向增發(fā)事宜。當天，王某慶向其父親王某文、弟弟王某偉說明計劃引進碧桂園創(chuàng)投作為股東，并溝通是否跟投及各自具體投資金額。5月17日，張某玉通知肖某勇，惠達衛(wèi)浴決定向碧桂園創(chuàng)投定向增發(fā)。
2020年5月18日，碧桂園創(chuàng)投內(nèi)部召開創(chuàng)投1號項目匯報視頻會議，會議內(nèi)容是匯報惠達衛(wèi)浴項目溝通進展情況。參會人員包括周某儒、代某波、李某龍、肖某勇。
2020年5月19日，碧桂園創(chuàng)投項目組通過視頻會議分別向碧桂園集團首席財務(wù)官伍某君、副總裁楊某興及周某儒匯報創(chuàng)投1號（惠達衛(wèi)浴）項目，伍某君、楊某興、周某儒表態(tài)同意該項目。
2020年5月20日，碧桂園創(chuàng)投項目組通過視頻會議向碧桂園集團常務(wù)副總裁程某煜匯報創(chuàng)投1號（惠達衛(wèi)浴）項目，程某煜同意繼續(xù)推進該項目。經(jīng)碧桂園集團聯(lián)席主席楊某妍同意后，碧桂園創(chuàng)投和惠達衛(wèi)浴簽署本次交易涉及的合同并準備披露文件。
2020年5月21日，惠達衛(wèi)浴對外公布《2020年度非公開發(fā)行A股股票預(yù)案》，擬向碧桂園創(chuàng)投、王某文、王某慶和王某偉共4名特定對象非公開發(fā)行股票。
惠達衛(wèi)浴非公開發(fā)行股票事項屬于《證券法》第五十二條規(guī)定的內(nèi)幕信息。內(nèi)幕信息知情人主要包括肖某勇、伍某君、張某玉等。
二、劉波內(nèi)幕交易“惠達衛(wèi)浴”股票情況
劉波控制的5個證券賬戶，在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)買入“惠達衛(wèi)浴”股票共計940,500股，成交金額10,571,614.68元，并于2020年5月26日、27日全部賣出，獲利4,070,250.25元。
劉波承認，在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)賬戶組由其控制并實際操作，劉波使用其本人兩部手機下單交易“惠達衛(wèi)浴”股票。
劉波作為碧桂園集團資金部資金總經(jīng)理，與內(nèi)幕信息知情人伍某君關(guān)系密切，兩人雖屬于間接上下級關(guān)系，但劉波會直接向伍某君匯報工作，兩人會就生活、投資等事宜進行溝通交往。
內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，劉波與伍某君存在聯(lián)絡(luò)接觸，2020年5月19日下午，劉波陪同中信信托崔某峰與伍某君見面。此外，劉波辦公室所在區(qū)域與碧桂園創(chuàng)投屬同一樓層，距離較近，存在獲取內(nèi)幕信息的便利條件。
相關(guān)部門認為，劉波與內(nèi)幕信息知情人伍某君關(guān)系密切，在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)與伍某君存在聯(lián)絡(luò)接觸，其證券交易活動與內(nèi)幕信息基本吻合，其解釋不足以排除其利用內(nèi)幕信息從事相關(guān)證券交易活動。
上述當事人應(yīng)自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi)，將罰款匯交中國證券監(jiān)督管理委員會，由該行直接上繳國庫，并將注有當事人名稱的付款憑證復(fù)印件送中國證券監(jiān)督管理委員會行政處罰委員會辦公室備案。
(文章來源：大家居頭條 侵刪)
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